一、吴晓求：上市准备很重要（论文文献综述）
黄益平,吴晓求,龚强,余昌华,王勋[1]（2021）在《新发展格局下的金融发展与经济创新》文中进行了进一步梳理金融体系在我国经济由高速增长向高质量发展转型的过程中发挥着重要的作用。"金融活,经济活;金融稳,经济稳;经济兴,金融兴。"习近平总书记近年来多次强调,要正确把握金融本质,深化供给侧结构性改革,平衡好稳增长和防风险的关系,增强金融服务实体经济的能力。2021年为"十四五"规划开局之年,在经贸摩擦、新冠疫情、地缘冲突等多重因素加剧世界经济不确定性的背景下,如何在更高水平上促进金融体系发展和金融市场开放,对完成"十四五"规划目标、实现更长期的高质量发展,
杨智超[2]（2020）在《中国资本市场进一步开放的路径与对策研究》文中研究说明资本市场是中国实体经济发展的催化剂,在经济繁荣时期,资本市场的发展可以对实体经济的发展起到推动作用,但是在经济衰退时期,资本市场会使得经济发展出现波动甚至导致危机。因此,资本市场稳定发展对于中国经济的稳定发展起到至关重要的作用。而如今全球一体化浪潮来临,资本市场的进一步开放显得尤为重要。资本市场作为实体经济的晴雨表与重要的资金来源,如何进一步的开放与完善,使其成为一个成熟发达的市场,对下一阶段中国经济的发展有着重要意义。这样不仅为监管机构和政策制定者进一步开放中国资本市场的路径选择提供理论支持,还为监管机构和政策制定者提供可行性的建议和思考。目前,中国的资本市场改革处在历史的十字路口,资本市场的改革开放迎来了难得的战略机遇期。在经济转向高质量发展的新时代,如何进一步全面深化资本市场对外开放显得异常重要。资本市场进一步深化改革并对外开放是中国经济由高速转向高质发展的强有力支撑。进一步对外开放资本市场不仅有助于稳固中国资本市场的财富效应,为居民的消费升级保驾护航,助推以内需为引擎拉动经济增长的可持续发展模式;资本市场进一步对外开放还有助于中长期资金的进入,从而缓解国内期限错配的情况,降低期限错配的风险。资本市场进一步对外开放有助于国内要素市场化的改革。资本市场的进一步对外开放也有助于推动中国获得全面市场经济地位的国际认可,推动“一带一路”建设,同时还有助于降低中国经济发展对美元的依赖,推动人民币走向国际化,进而降低中国在国际资本市场中所面临的汇率风险,让人民币的国际地位与中国作为全球第二大经济体的国际地位更加匹配。资本市场进一步对外开放是经济持续繁荣发展的长期助力。中国资本市场进一步对外开放有助于引入大量专业的、理性的机构投资者;有助于引导资本市场由短期投机转向以价值为导向的长期投资的投资理念的形成;从而助推资本市场和实体经济的长期可持续发展。但是,中国资本市场的发展与成熟程度同发达国家相比还存在一定的差距,在对外开放进程中中国资本市场的发展还存在一些问题有待解决。因此,本文在对中国资本市场发展现状进行了相关分析的基础上,进一步深入分析了资本市场发展过程中的问题,以期能够为资本市场的进一步开放与发展提供相关政策建议。
马微[3]（2019）在《金融结构对产业结构升级的影响效应研究》文中研究指明经济新常态下,积极发挥金融改革的重要作用,扩大和优化金融等软件基础设施的供给,形成高效的金融体系和有效支撑高新技术产业发展的金融结构,是从供给侧角度提升经济运行质量,实现产业结构升级的重要举措。国务院办公厅制定出台了《国务院办公厅关于金融支持经济结构调整和转型升级的指导意见》,明确指出要更好地发挥金融对经济结构调整和转型升级的支持作用。连续四年的中央经济工作会议均强调要把推进供给侧结构性改革作为经济工作的主线,并对金融行业在供给侧改革中的任务做出了总体部署。这为金融助力产业结构升级以及两者协调发展的相关研究提出了新的命题。然而现实是,一方面,中国当前金融运行总体是稳健的,但结构不合理问题仍然存在,金融市场制度尚不完善,直接融资占比偏低,银行间接融资仍然占据主导地位,宏观杠杆率居高不下的同时金融风险大量集中于商业银行体系,与经济结构调整和转型升级的要求不相适应,高新技术企业、小微企业的融资难、融资成本高等问题始终未得到根本性的解决,这也成为制约企业自主创新能力提升和中国产业结构升级的重要瓶颈;另一方面,既有文献虽关注到了金融体系在经济增长过程中的重要作用,但相关研究大多停留在总量层面,鲜有研究从结构层面探讨金融结构与产业结构升级的关联性。因此,金融结构如何深化改革,特别是金融对实体经济的服务如何有效聚焦到支持产业结构调整和转型升级上已成为助力中国产业结构成功转型的关键。由此,开展“以产业结构升级为核心的金融结构研究”就成为当下乃至未来盘活中国经济整个一盘大棋的重要问题。本文紧密围绕金融结构助力产业结构升级这一主题,按照“既有文献梳理—理论分析—历史演化—现状、趋势及问题分析—实证检验—政策建议”的思路展开研究,较为系统地分析了金融结构对产业结构升级的影响效应。第一,对国内外相关既有研究文献进行了系统梳理与评价,为本文的后续分析奠定了基础。第二,构建理论分析框架,一是从演化规律的视角分析了金融结构的基本特征,并结合技术进步、产业结构升级和经济增长的关系分析了产业结构升级的基本特征;二是从产业资本形成、产业资源配置和产业技术进步三个维度探讨金融结构影响产业结构升级的内在机制,回答了金融结构为什么会影响产业结构升级的问题;三是构建金融结构作用于产业结构升级的理论模型,揭示了金融发展在经济增长中的作用,以及金融结构与产业结构升级的内在关系;四是从直接、间接和非线性三个维度系统阐述了金融结构对产业结构升级的影响路径,回答了金融结构如何影响产业结构升级的问题,并提出相应的理论假说,从而为后文影响效应的进一步检验奠定理论基础。第三,从历史变迁的视角,考察了中国金融结构与产业结构的发展历程,依次剖析了不同阶段中国金融结构与产业结构的演化背景、基本特征及其变动方向。第四,从总体上考察了中国金融结构与产业结构的发展现状、趋势及存在的问题,一是从融资结构、银行业结构和资本市场结构三个层面出发,全面考察了中国金融结构的发展现状,并结合实践中金融结构的动态演变,总结出中国金融结构的复杂化趋势;二是从三次产业分布、中小企业发展、技术创新水平和主导产业发展四个层面对中国产业结构的发展现状进行了系统分析,并结合实际中产业发展面临的巨大挑战,提出了中国产业结构升级的目标趋势;三是总结了中国当前的金融结构在助力产业结构升级过程中存在的不足。第五,构建金融结构与产业结构升级的测度指标体系,运用2005-2017中国30个省份的面板数据从三个方面进行了实证检验,一是运用一步系统GMM估计技术对动态面板模型进行回归,考察了金融结构对产业结构升级的影响效应及地区差异;二是构建中介效应模型,从中小企业成长、技术创新和主导产业发展三个层面考察了金融结构对产业结构升级的间接影响效应的存在性;三是采用面板门槛回归技术检验了金融结构对产业结构升级的非线性影响效应,揭示了金融结构对产业结构升级的非线性影响规律、约束机制及地区差异等问题。第六,在理论分析与实证检验得出的研究结论的基础上,结合中国金融改革和产业结构调整的前进态势,提出了金融助力中国产业结构升级的相关政策建议。本文研究发现:第一,金融结构推动产业结构升级的过程,体现为市场经济体制下金融体系为产业发展提供多元化金融服务,并通过产业资本形成机制、产业资源配置机制和产业技术进步机制的三层递进机制,促进国民储蓄和资本积累,引导资金优化配置,提升技术创新水平,进而实现产业结构升级。第二,中国的金融结构经历了巨大变迁,初步形成了银行主导型融资结构、竞争性银行业结构和复合型资本市场结构,且随着实践中金融结构的动态演变,呈现出交叉融合的复杂化趋势和显着的地区差异;中国的产业结构经历了明显的阶段性变迁,并基本形成了“三二一”的产业结构类型,但同时中国的产业发展还存在着第三产业占比过低,产值结构与就业结构不匹配,产业结构地区分布不平衡,产业内部结构低端化等结构性问题。第三,金融结构对产业结构升级具有显着的影响,一是无论融资结构、银行业结构还是资本市场结构,均对产业结构升级具有显着的影响,且产业结构的升级受惯性影响表现出了延续性与累积性的特征;二是市场主导型融资结构、竞争性银行业结构和复合型资本市场结构更有利于促进产业结构升级;三是金融结构对产业结构升级的影响效应确实存在着一定的地区差异。第四,金融结构能够通过中小企业发展、技术创新等产生中介效应,从而间接影响产业结构升级,一是融资结构层面,对技术创新水平的促进确实是融资结构推动产业层次提升的一个重要影响路径;二是银行业结构层面,银行业集中度的提升确实会通过阻碍中小企业成长和技术创新水平提升而抑制产业结构升级;三是资本市场结构层面,资本市场结构通过助力中小企业成长和技术创新进而促进产业结构升级的机制是成立的。第五,金融结构与产业结构升级之间存在着复杂的非线性关联,且受到经济发展阶段和金融生态环境等因素的制约。区别于以往研究,本文的创新点主要有:第一,初步构建了金融结构影响产业结构升级研究的逻辑框架,不同于现有研究大多集中于总量层面,本文从结构层出发探讨了金融结构对产业结构升级的作用机理、影响路径与影响效应,厘清了与不同产业结构相匹配的金融结构,进一步丰富了金融结构理论的相关研究成果。第二,较为深入地剖析了金融结构影响产业结构升级的理论机理,本文从产业资本形成、产业资源配置和产业技术进步三个层面剖析了金融结构影响产业结构升级的内在机制,回答了金融结构为什么会影响产业结构升级的问题,同时探究了金融结构对产业结构升级的直接、间接和非线性影响路径,回答了金融结构如何影响产业结构升级的问题,这对理论界深入认识金融结构与产业结构升级问题提供了有益的思路。第三,弥补了传统金融结构理论与实践的脱节,现代金融结构呈现出超越传统金融结构理论的复杂化特征,而现有金融结构理论研究并未体现这一内容,本文结合实践中金融结构的内生演变,系统阐述了现代金融结构交叉融合的复杂化趋势。第四,较为全面地考察了金融结构对产业结构升级的影响效应。不同于现有研究大多停留在理论分析层面,本文在从融资结构、银行业结构和资本市场结构三个方面对金融结构进行全景式衡量的基础上,利用中国省际面板数据从直接、间接和非线性三个维度实证考察了金融结构对产业结构升级的影响效应,无疑为该前沿研究领域增添了不可或缺的重要经验证据。
张军红,王德民[4]（2019）在《吴晓求:中国不会出现全面性金融危机》文中进行了进一步梳理简介:吴晓求,着名金融学家,中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长,教育部长江学者特聘教授,金融学一级教授。在宏观经济、金融改革和资本市场等领域有深入独到研究,是我国经济学界在资本市场研究领域有重要影响力的专家之一,是我国证券教学、科研、人才培养和资本市场理论研究的重要开拓者。代表性着作有《中国资本市场分析要义》《金融危机启示录》《变革与崛起:探寻中国金融崛起之路》《证券投资学》《互联网金融——逻辑与结构》《股市危机:历史与逻辑》等。
倪华强[5]（2019）在《政策执行与利益相关者的行动策略 ——中国证券市场的个案研究》文中研究说明本文的研究领域为中国证券市场。基于中国证券市场没有成为准确反映实体经济发展趋势“晴雨表”的客观事实,本文研究的问题是探索参与其中的诸多利益相关者群体,在重大政策执行过程中作为行动者的利益博弈、互动关系及策略应对等,是如何影响中国证券市场的政策执行,论述了中国证券市场发展的内在逻辑;在相关个案的质性研究基础上,对政策执行过程中相关行动者的利益博弈、互动关系及策略应对等的案例分析,提出社会学的思考与方法,分析中国证券市场不能准确反映实体经济发展趋势相关性因素。本文研究的基础理论是法国学派的组织决策分析理论。作为一种行动理论,组织决策分析基于个案研究的深入的推理逻辑,不仅在质性研究的整体方法上与本文研究相对一致,其具备的分析概念与分析框架,也为政策执行过程的研究,提供一种具有更强解释力的分析工具,更适合于对中国证券市场的相关研究。在研究框架的规范下,除了导论、文献综述、文献目录等章节,本文在第三至第六章的4个章节,重点研究政策执行与策略行动者互动关系及其具体行动体系结构的建构。其中在第三章、第四章、第五章的结构里,都预先将相关的证券市场政策制定过程作为个案加以梳理与阐释,并在其后的具体研究时,运用组织决策分析理论,具体展开证券市场利益相关者的行动策略,通过策略行动者与政策制定者之间、策略行动者之间的应对、互动,对于相关个案加以研究分析。社会学经典作家对于证券市场有过一般性论述,但针对证券市场的个案研究,在社会学研究方面尚不多见,这是本文研究的一个难点。本文对作为个案的中国证券市场三个阶段性过程的具体政策执行分别进行考察,将行动者操作化为利益相关者,并在个案分析时进一步细化为投资者、上市公司和监管部门,作为主要研究对象;运用组织决策分析的概念系统及研究工具,分别对策略行动者的具体应对态度与互动关系、政策制定与执行过程中的“不确定因素”、博弈,以及IPO注册制预期的“游戏规则”等,通过案例研究方法进行探讨。将组织决策分析的概念工具引入政策执行研究,弥补政策执行理论的一些不足;传统的政策执行研究有许多有价值的成分,如动态的过程视角等,然而对执行主体的主观能动性有所忽视,对不同执行主体之间通过策略性互动构建起的动态的权力关系重视不足。而组织决策分析能够为证券市场政策执行研究提供更具解释力的分析工具,可以帮助人们更有效地认识和理解在政策执行过程中组织的实际运作及博弈互动方式。基于具体个案研究分析,本文研究结论认为在策略行动者与相关政策博弈、应对、互动的独特观察视角下,中国证券市场发展的内在逻辑是不连续的,有时是割裂的、甚至于是矛盾的,证券市场的市场化进程受到一系列非市场化因素的掣肘和制约;证券市场与实体经济都存在结构性问题,相互间的关系不清晰、定位不准确,造成中国证券市场不能成为反映实体经济的晴雨表,无法准确反映实体经济的发展趋势。中国证券市场也此与全球主要证券市场普遍具备的晴雨表特征存在着显着的差异。这一研究结论对进一步规范证券市场的健康发展将起到积极促进作用。本文研究的一个重要贡献,是在运用组织决策分析理论梳理中国证券市场的相关问题基础上,借鉴克罗齐耶和费埃德伯格对于具体行动系统的研究成果,特别是从“某种职业在某个特殊的地域可能构成一个具体行动系统”,到“经济学的市场也是具体行动系统”的理论推导,明确提出证券市场事实上也是“具体行动系统”观点;在探讨利益相关者的行动策略时,借鉴具体行动系统的“社会控制工具”功能,为进一步解释证券市场政策执行与行动者策略应对引发的相关问题,提出了一个具有操作性的“从行动策略到具体行动系统”的社会学思路与方法,对推动中国证券市场的健康持续发展有较好启示。
李茜[6]（2017）在《我国金融体系市场化需持续推进》文中认为近日，东航金融在沪举行中国金融衍生品论坛暨第八届“蓝海密剑”中国对冲基金经理公开赛颁奖典礼。着名经济学家吴晓求在论坛上表示，中国金融体系的市场化努力值得肯定，但还是不够，未来仍应努力提高金融的证券化程度。而国人在配置资产方面可更多关注权益类资产。吴?
WEI SHUANGYING[7]（2016）在《我国创业板市场退市制度创新策略研究》文中指出我国创业板市场于2009年10月正式挂牌交易,到2016年6月底,已经由第一批的28家上市公司增长到512家,总市值达到5.2万亿元,占我国股票市场总市值的25%。创业板市场无论在上市公司数量、交易规模、流通市值成长速度及市场影响力等方面,已经成长为我国金融市场的一个重要平台。在充分肯定创业板市场这6年多来的辉煌成就前提下,我们也认识到创业板市场仍有缺陷和问题,例如财务指标不真实的公司及连续5年营业利润为负的公司还在继续交易,虽然有很多造假案例但还没有一家退市公司。创业板缺少有效的退市预警制度和社会保险体系,没有便捷通畅的退市执行程序及退市渠道。本研究以中国创业板市场退市制度创新策略作为研究主题,以制度创新理论、金融风险理论为基础,通过运用统计数量分析、风险预测Z-Score模型和O-Score模型,以及退市概率的KMV Merton模型对创业板上市公司的退市风险进行测算,同时建立中国创业板市场的Z-Score风险模型。通过运用这些模型,测算出我国创业板存在一批高风险公司。通过分析美国纳斯达克市场退市管理的经验及教训,参考和汲取适合我国社会经济环境的内容,在保留我国创业板市场退市制度中合理部分的同时,创新提出增加运用数理统计原理的量化模型预测风险;设立退市警示制度并配以多层次的申诉流程;增加财务利润来源要求,增加保荐人长期跟踪的要求。提出了一系列保障措施,包括为创业板市场退市公司设计了几种出路,即中小板,新三板及股权转让机构,提出了简化创业板公司转板手续的要求;建立二级创业板市场;设立退市审批机构;提出了强化交易所监管及自律协会监管的建议;详细设计了投资者保护机制,设立保证金及风险保险机制、个人追责及赔偿制度,保证投资者的权益不受虚假作弊企业的伤害。通过以上举措,达到完善我国创业板市场退市制度的目的。主要创新点为首次运用创业板上市公司的数据建立了风险模型,为投资者提供风险信息与教育;提出建立预警及警示整改体系,给高风险公司改正缺陷的机会;设计了一套精细化的退市制度体系,明确盈利来源于主营业务及审计报告要求同行审计等,便于各方理解与执行。盼望创业板市场逐步推行创新后的退市制度体系,为创新型企业提供一个不断发展的金融平台,有力地促进我国经济的平稳健康发展。
王飞[8]（2011）在《中国金融衍生品市场非完备性问题研究》文中指出论文用规范分析方法,研究中国金融衍生品市场非完备性问题。论文的结论是:尽管存在非完备性,但围绕效率建设目标,创设并实施合意制度,中国金融衍生品市场是可以实现帕累托改进的。论文的展开逻辑是:首先是考察全球金融衍生品市场发生发展历史,从理论上论证金融衍生品市场完备性及其实现;其次分析中国金融衍生品市场的非完备性;再次是从新制度经济学视角论述中国金融衍生品市场存在非完备性的深层原因;最后是设计合意制度,促使中国金融衍生品市场帕累托改进。第一章是金融衍生品市场完备性文献综述,包括衍生品市场公平性与合法性、资产组合理论、定价与交易策略等不同时期、不同研究重点所形成的理论成果。论文也综述了与金融衍生品市场完备性相关的金融创新、与基础市场关系、风险管理、监管相关理论。第二章论述全球金融衍生品发生发展概况。作者对金融衍生品概念进行了重新定义,金融衍生品实质上是基于货币、债券、股票、外汇、价格、指数等基础资产波动性之上的金融买卖合约,并对金融衍生品进行了分类。论文在考察了全球金融衍生品漫长的发生发展的历程后,从交易场所、标的资产、产品类型、国家和区域发展四个角度论述了当代全球衍生品市场发展状况和特点。第三章论述、证明金融衍生品市场的帕累托最优存在性及与实现有关的三个问题。第一,作者论述了为什么要把帕累托最优作为衡量金融衍生品市场完备性的标准的理由,指出金融衍生品市场效率与实体经济市场效率具有同质性,其效率对实体经济具有正的外部性,实体经济发展的不同阶段金融衍生品效率作用的领域也具有时变性。第二,阐释了帕累托最优的理论内涵,在定义了帕累托最优、竞争均衡、完备性市场后,作者从如下两个角度论证了三者是等价的:市场能通过完全的自由价格竞争实现瓦尔拉斯均衡和帕累托最优、完备的资本市场能够通过自由竞争的市场交易机制实现资源配置的帕累托最优。在这一部分,作者也论述了帕累托最优的生产条件、交换条件、生产—交换条件和竞价实现的相关理论。第三,作者把帕累托效率理论运用到金融衍生品领域,定义了金融衍生品市场的帕累托最优概念,在本章第一节回顾判断经济效率的标准、社会福利函数、阿罗不可能定理理论的基础上,作者指出,只要创设出合意性的制度规避掉效率标准中偏好完全相反的第3和第7项、采用能形成社会个人偏好完全一致状态或大多数一致状态的政策措施,金融衍生品市场便会形成社会无差异曲线,因而金融衍生品市场能无限地逼近帕累托最优状态。关于金融衍生品市场帕累托最优的实现问题,作者构建了“三叶草”模型,围绕效率建设目标,搞好三个系列的制度安排:规范公开透明的公平制度、风险可控的安全制度、与实体经济相匹配的协整发展制度。第四章是中国金融衍生品市场创新、深化及非完备性表征。作者首先论述了中国金融衍生品市场发展所历经过的蓬勃发展、清理整顿、规范发展、快速发展四个创新演进阶段,在总结中国金融衍生品市场利率类、外汇类、权益类、资产支持类结构衍生产品结构改善特点后,作者创设、定义了衡量中国金融衍生品市场深化的两个重要指标——金融衍生化率、金融衍生相关率,并运用现有数据计算出2008年中国金融衍生化率为0.0797、金融衍生相关率为0.3984。其次,与市场发达国家和地区相比,作者指出中国金融衍生品存在四大非完备性表征:机构保守,产品单一,金融衍生品市场创新不够;风险意识不强,对风险的理性启蒙、形成机理、计量模型理解不深不透;金融衍生品尚未成为各行业规避风险、价格发现的金融利器;中国金融衍生品市场建设法律法规不健全,监管效率不高。第五章分析中国金融衍生品市场效率缺失,并从新制度经济学理论视角剖析造成这种状况的深层原因。在总结中国金融衍生品市场套期保值功能正常发挥、价格发现功能初见成效、投资效应初步显现的同时,作者也指出中国金融衍生品市场宏观经济功能发挥尚不充分三个方面。紧接着,作者从新制度经济学视角,认为主要有四个原因造成了中国金融衍生品市场的非完备性:一是毕竟中国衍生品市场制度演进过程不长;二是金融衍生品市场存在委托—代理中的逆向选择和道德风险;三是中国衍生品市场内生交易成本和外生交易成本均高;四是社会财富过于集中在政府手中有碍于中国金融衍生品市场发展。第六章是论述中国金融衍生品市场帕累托改进的路径选择。这主要包括六个方面:一是建设金融衍生品市场产业集群,增进规模效应。因为机构投资者在价值链中居于核心地位,因此要充分发挥商业银行、证券和基金公司、保险公司、非金融企业等机构投资者的作用,在产业集群建设中尤其是要培育中国本土的投行、对冲基金和CTA;注重金融人才等保健因子建设,形成上、下游产业良性互动的格局。二是遵照“结构上由简到繁、风险上由低到高”的产品开发路径,开发适应经济、金融改革进程、满足市场需求的金融衍生工具。三是引进并斟酌使用灵敏度（希腊值）度量模型和风险价值度（VaR）度量模型,强化风险管理。四是制定《衍生品交易法》,发挥各类监管主体的作用,按照风险预留、信息披露、全面系统、符合法律与公共利益、注重监管效率等五个原则对衍生品市场发展适度和审慎监管。五是坚持“引进来”“走出去”战略,强化开放合作,促进中国金融衍生品市场的国际化水平。
陈月生[9]（2010）在《中国证券市场资源配置研究 ——基于制度分析》文中进行了进一步梳理中国证券市场是在新旧体制的摩擦和对抗的夹缝中产生和发展的。作为一种新的投融资制度,中国证券市场为推进市场经济改革和促进经济发展作出了巨大贡献,但是同时也存在不足,主要表现为证券市场资源配置功能没有得到充分发挥,资源配置效率不高。在世界金融危机的影响下,中国证券市场面临着机遇和挑战,金融危机后中国如何发展证券市场并解决证券市场资源配置的问题,这是当前亟待解决的问题。本文以马克思主义的资源配置理论为指导并借鉴西方经济学的资源配置理论、有效市场理论、效率理论、制度变迁理论,综合运用历史的、逻辑方法、实证分析和规范分析法分析了证券市场的配置资源的内容、方式、特点、效率并提出了证券资源配置效率的评价标准。本文回顾了中国证券市场的发展历程,阐明了中国证券市场的发展规律及其资源配置模式的变迁,并对中国证券市场资源配置效率进行了客观评价。本文认为中国证券市场总体上是有效率的,为国有企业改革、投融资体制改革、产业结构调整和经济增长作出了重要贡献,但是从微观上资源配置的效率不高,这其中的原因主要是中国制度的问题。新兴加转轨的中国证券市场在其制度变迁的过程中明显带有特定的制度安排,这种特定的制度安排又成为了制约中国证券市场资源配置的因素：如上市资源的行政化的配置导致的寻租行为,增加了上市成本和难度；股权分置造成了国有股“一股独大”、“内部人控制”现象严重；国有企业改制不彻底导致产权不清晰,上市公司治理结构不健全,信息披露制度不完善等；股权分置改革后,中国证券市场进入了全流通时代,虽然资源配置功能得以发挥,但股权分置改革遗留下来的“大小非”和“大小限”仍需解决。2008年世界金融危机给中国证券市场带来了冲击,但2008年中国证券市场剧烈震荡的根本原因仍然是其制度本身。鉴于上述问题,本文认为,世界金融危机后,中国证券市场面临着机遇和挑战,我们要充分利用世界正在看好中国经济的这一大好机遇,同时要以美国金融危机作警戒,加强制度创新,加强政府对市场的监管,完善信用制度,建立金融创新与维护金融安全相结合的机制,按照市场性、效率性和竞争性的原则来推动中国证券市场发展,提高资源配置效率；正确处理政府与市场的关系,明确政府的角色定位,建立健全的上市公司治理结构,完善信息披露制度并切实保护投资者的利益；充分利用低碳经济这个契机,建立绿色证券市场；以培养证券市场的凝聚力来提高证券市场资源配置的效率。
林铁钢[10]（2008）在《金融危机引发对重大理论问题的再认识——访中国人民大学校长助理吴晓求》文中指出记者:当前,人们都在关注由美国次贷危机引发的全球金融海啸,人们发现用过去的经济金融理论来分析这场"百年一遇"的金融危机,会产生很多困惑,请您谈谈在理论研究中应当对哪些问题做重新的思考?吴晓求:这次全球金融危机给我们带来全面深刻的影响,既对全球金融市场、
二、吴晓求：上市准备很重要（论文开题报告）
（1）论文研究背景及目的
此处内容要求：
首先简单简介论文所研究问题的基本概念和背景，再而简单明了地指出论文所要研究解决的具体问题，并提出你的论文准备的观点或解决方法。
写法范例：
本文主要提出一款精简64位RISC处理器存储管理单元结构并详细分析其设计过程。在该MMU结构中,TLB采用叁个分离的TLB,TLB采用基于内容查找的相联存储器并行查找,支持粗粒度为64KB和细粒度为4KB两种页面大小,采用多级分层页表结构映射地址空间,并详细论述了四级页表转换过程,TLB结构组织等。该MMU结构将作为该处理器存储系统实现的一个重要组成部分。
（2）本文研究方法
调查法：该方法是有目的、有系统的搜集有关研究对象的具体信息。
观察法：用自己的感官和辅助工具直接观察研究对象从而得到有关信息。
实验法：通过主支变革、控制研究对象来发现与确认事物间的因果关系。
文献研究法：通过调查文献来获得资料，从而全面的、正确的了解掌握研究方法。
实证研究法：依据现有的科学理论和实践的需要提出设计。
定性分析法：对研究对象进行“质”的方面的研究，这个方法需要计算的数据较少。
定量分析法：通过具体的数字，使人们对研究对象的认识进一步精确化。
跨学科研究法：运用多学科的理论、方法和成果从整体上对某一课题进行研究。
功能分析法：这是社会科学用来分析社会现象的一种方法，从某一功能出发研究多个方面的影响。
模拟法：通过创设一个与原型相似的模型来间接研究原型某种特性的一种形容方法。
三、吴晓求：上市准备很重要（论文提纲范文）
（1）新发展格局下的金融发展与经济创新（论文提纲范文）
| 黄益平：金融支持经济创新的逻辑 |
| 一、现有金融体系需要转型升级 |
| 二、推进金融改革的要点 |
| 三、金融支持创新的方向 |
| 吴晓求：重视金融发展规律提高金融监管效率 |
| 一、金融与实体经济的关系 |
| 二、现阶段金融监管领域存在的问题 |
| 龚强：数字供应链金融的价值 |
| 一、供应链金融的痛点和难点 |
| 二、数字供应链金融的特点和价值 |
| 小结 |
| 余昌华：金融开放是推进经济创新的有效途径 |
| 一、金融开放是提升金融支持实体经济效率与降低金融风险的重要渠道 |
| 王勋：推动高水平金融开放的政策建议 |
（2）中国资本市场进一步开放的路径与对策研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.1.2.1 理论意义 |
| 1.1.2.2 现实意义 |
| 1.2 文献综述 |
| 1.2.1 关于发达资本市场的研究 |
| 1.2.2 关于中国资本市场现状的研究 |
| 1.2.3 关于中国资本市场进一步对外开放的研究 |
| 1.2.4 文献述评 |
| 1.3 论文结构、内容与研究方法 |
| 1.3.1 论文结构与主要内容 |
| 1.3.2 研究方法 |
| 1.4 可能的创新点及不足之处 |
| 1.4.1 可能的研究创新 |
| 1.4.2 研究不足 |
| 第2章 主要发达资本市场发展的现状及其经验 |
| 2.1 主要发达资本市场的发展现状 |
| 2.1.1 美国资本市场 |
| 2.1.1.1 多层次资本市场体系 |
| 2.1.1.2 国际资本自由流动吸引大量外资流入 |
| 2.1.1.3 机构投资者占比较高 |
| 2.1.1.4 多种中长期投资资金 |
| 2.1.2 日本资本市场 |
| 2.1.2.1 多层次资本市场体系 |
| 2.1.2.2 促进国际资本流动 |
| 2.1.2.3 灵活的监管思路 |
| 2.1.2.4 机构投资者占比较高 |
| 2.1.2.5 日美贸易摩擦对当前中美贸易摩擦的启示 |
| 2.1.3 中国香港资本市场 |
| 2.1.3.1 国际资本高度流动 |
| 2.1.3.2 制度的健全和市场透明度等具有高度的国际认可 |
| 2.1.3.3 机构投资者占比较高 |
| 2.1.3.4 市场与监管共同作用的股票发行制度 |
| 2.2 资本市场开放助力资本市场发展的实证分析 |
| 2.2.1 模型设定以及数据说明 |
| 2.2.2 计量方法的选取 |
| 2.2.3 模型的估计结果分析 |
| 2.2.4 稳健性检验 |
| 2.2.4.1 将样本的时间范围扩大 |
| 2.2.4.2 增加控制变量的个数 |
| 2.3 发达资本市场发展的成功经验 |
| 2.3.1 国际资本的自由流动 |
| 2.3.2 国际直接投资 |
| 2.3.3 机构投资者为市场主要参与者 |
| 第3章 中国资本市场的发展现状与存在的主要问题 |
| 3.1 中国资本市场的发展现状 |
| 3.1.1 一级市场发展现状 |
| 3.1.1.1 IPO市场 |
| 3.1.1.2 再融资市场 |
| 3.1.1.3 PE/VC市场 |
| 3.1.1.4 并购重组市场 |
| 3.1.2 二级市场发展现状 |
| 3.1.2.1 投资者结构 |
| 3.1.2.2 交易量与交易价格 |
| 3.2 现阶段中国资本市场存在的主要问题 |
| 3.2.1 中国资本市场发展中的总体问题 |
| 3.2.1.1 市场深度不足 |
| 3.2.1.2 资产定价效率和市场化程度较低 |
| 3.2.1.3 资金结构单一 |
| 3.2.1.4 国际投资者参与的比例较低 |
| 3.2.2 中国资本市场发展中的具体问题 |
| 3.2.2.1 一级市场存在的问题 |
| 3.2.2.2 二级市场存在的问题 |
| 第4章 中国资本市场进一步开放的主要实施路径 |
| 4.1 国际资本自由流动的全面开放 |
| 4.1.1 资本的自由兑换 |
| 4.1.2 QFII额度开放下国际资本的进入 |
| 4.1.3 QDII额度开放对国际资本进入的影响 |
| 4.2 国际基金管理人业务进入的开放 |
| 4.2.1 国际基金管理人业务的开放对中国资本市场的影响 |
| 4.2.2 开放国际基金管理人业务进入的实施方式 |
| 4.3 国际化多层次资本市场的建设 |
| 4.3.1 国际化多层次资本市场的有利影响 |
| 4.3.2 当前中国发展国际化多层次资本市场面临的主要问题 |
| 4.3.3 发展国际化多层次资本市场的实施路径 |
| 4.4 完善资本市场制度建设的可能路径 |
| 4.4.1 加快《证券法》的修订和《期货法》的制定 |
| 4.4.2 继续推进资本市场开放制度的建设 |
| 4.4.3 继续完善上市公司及其股东监管制度 |
| 4.4.4 优化市场机制建设 |
| 第5章 中国资本市场进一步开放的对策 |
| 5.1 资本市场的监管 |
| 5.1.1 对国际资本参与一级市场投资加强监管和规范 |
| 5.1.2 加强国际和国内投资者的管理和保护 |
| 5.1.3 对国际资本的监管制度需要不断更新 |
| 5.1.4 需要多部门协调合作监管 |
| 5.1.5 完善国际金融风险传导的防范机制 |
| 5.2 国际市场参与者的监管 |
| 5.2.1 建立境内外金融监管协调机制 |
| 5.2.2 完善跨境资金流动监测体系 |
| 5.2.3 构建跨境资金流动风险预警体系 |
| 5.2.4 加强跨境资金流动日常监督 |
| 5.3 国际资本流动的进一步开放 |
| 5.4 全球投资管理人的业务准入 |
| 5.5 完善国际化多层次资本市场的政策构想 |
| 5.5.1 发展并完善新三板的融资制度 |
| 5.5.2 明确区域性股权交易市场的法律地位 |
| 5.5.3 丰富股权投资体系 |
| 5.5.4 建设国际板 |
| 第6章 结论与政策建议 |
| 6.1 结论 |
| 6.1.1 鼓励建设高度市场化的国际化资本市场体系 |
| 6.1.2 鼓励建设高度开放性的国际化资本市场 |
| 6.1.2.1 建设开放、透明、具有成长性预期的资本市场 |
| 6.1.2.2 引导国际资本和长期资金关注企业生命周期前端的金融服务需求 |
| 6.1.2.3 提高国际投资管理人参与比例 |
| 6.1.2.4 建立国际化多层次资本市场 |
| 6.2 相关政策建议 |
| 6.2.1 通过加强资本市场开放及创新促进资本市场功能完善 |
| 6.2.1.1 通过结构创新进一步培育多层次资本市场 |
| 6.2.1.2 通过加快资本市场开放和参与者多样性提升资产定价效率 |
| 6.2.1.3 完善国际资本自由流动的制度建设 |
| 6.2.1.4 进一步为吸引国际直接投资提供优良的投资环境 |
| 6.2.2 引导机构投资者成为资本市场的主力军 |
| 6.2.2.1 制定投资者教育中长期发展规划 |
| 6.2.2.2 完善投资者适当性规则 |
| 6.2.2.3 提高机构投资者在资本市场中的比例 |
| 6.2.2.4 为国际投资者制定展业细则 |
| 6.2.3 强化监管目标与创新监管 |
| 6.2.3.1 政府监管应该以保护投资者的利益为中心展开 |
| 6.2.3.2 应该建立健全资本市场上的信息披露制度 |
| 6.2.3.3 继续完善“一委一行两会”的监管架构 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（3）金融结构对产业结构升级的影响效应研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第一章 导论 |
| 1.1 问题的提出 |
| 1.1.1 选题背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 研究思路、方法及相关概念的界定 |
| 1.2.1 研究思路 |
| 1.2.2 研究方法 |
| 1.2.3 相关概念的界定 |
| 1.3 研究框架与结构安排 |
| 1.3.1 研究框架 |
| 1.3.2 结构安排 |
| 1.4 本文创新点 |
| 第二章 文献综述 |
| 2.1 金融发展理论 |
| 2.1.1 货币金融与货币增长理论 |
| 2.1.2 金融结构理论 |
| 2.1.3 金融深化理论 |
| 2.1.4 金融约束理论 |
| 2.1.5 内生金融发展理论 |
| 2.2 金融发展与经济增长关系的相关研究 |
| 2.2.1 金融发展与经济增长无关 |
| 2.2.2 金融发展促进经济增长 |
| 2.2.3 金融发展抑制经济增长 |
| 2.2.4 经济增长促进金融发展 |
| 2.2.5 金融发展与经济增长呈双向因果关系 |
| 2.3 金融结构与经济增长关系的相关研究 |
| 2.3.1 金融结构与经济增长无关 |
| 2.3.2 法律渊源与金融经济相关 |
| 2.3.3 银行主导型金融结构促进经济增长 |
| 2.3.4 市场主导型金融结构促进经济增长 |
| 2.3.5 金融结构随经济发展阶段动态演变论 |
| 2.4 金融结构与产业结构升级关系的相关研究 |
| 2.4.1 金融结构能否促进产业结构升级的争论 |
| 2.4.2 银行和金融市场对产业结构升级作用的争论 |
| 2.4.3 金融结构随产业结构升级动态演变 |
| 2.5 对现有文献的评价 |
| 第三章 金融结构影响产业结构升级的理论分析 |
| 3.1 金融结构与产业结构升级的特征分析 |
| 3.1.1 金融结构的基本特征 |
| 3.1.2 产业结构升级的基本特征 |
| 3.2 金融结构影响产业结构升级的内在机制 |
| 3.2.1 产业资本形成机制 |
| 3.2.2 产业资源配置机制 |
| 3.2.3 产业技术进步机制 |
| 3.3 金融结构作用于产业结构升级的理论模型 |
| 3.3.1 金融发展在经济增长中的作用 |
| 3.3.2 金融结构与产业结构升级的内在关系 |
| 3.4 金融结构对产业结构升级的影响路径研究 |
| 3.4.1 金融结构对产业结构升级的直接影响与理论假说 |
| 3.4.2 金融结构对产业结构升级的间接影响与理论假说 |
| 3.4.3 金融结构对产业结构升级的非线性影响与理论假说 |
| 3.5 本章小结 |
| 第四章 中国金融结构与产业结构的历史演化 |
| 4.1 中国金融结构的发展历程 |
| 4.1.1 计划经济下的财政集权控制期(1949-1978 年) |
| 4.1.2 改革开放以来的现代金融结构重构期(1979-1991 年) |
| 4.1.3 市场化改革下的金融结构加速调整期(1992-2000 年) |
| 4.1.4 市场经济下的金融结构深化发展期(2001 年至今) |
| 4.2 中国产业结构的发展历程 |
| 4.2.1 经济体制改革下的产业结构探索期(1978-1984 年) |
| 4.2.2 消费升级下的轻工业化期(1985-1990 年) |
| 4.2.3 投资拉动下的重工业化期(1991-2000 年) |
| 4.2.4 供需失衡下的产能过剩期(2001-2012 年) |
| 4.2.5 第四次工业革命下的产业转型升级期(2013 年至今) |
| 4.3 本章小结 |
| 第五章 中国金融结构与产业结构发展现状、趋势及问题分析 |
| 5.1 中国金融结构发展现状及趋势 |
| 5.1.1 中国金融结构的现状分析 |
| 5.1.2 中国金融结构的复杂化趋势 |
| 5.2 中国产业结构发展现状及趋势 |
| 5.2.1 中国产业结构的现状分析 |
| 5.2.2 中国产业结构升级的目标趋势 |
| 5.3 金融结构助力产业结构升级存在的问题 |
| 5.3.1 融资渠道分布不均衡 |
| 5.3.2 银行业整体集中度过高 |
| 5.3.3 资本市场发展失衡 |
| 5.4 本章小结 |
| 第六章 金融结构对产业结构升级直接影响效应的实证检验 |
| 6.1 核心变量的指标构建与测算 |
| 6.1.1 金融结构指标构建与测算 |
| 6.1.2 产业结构升级指标构建与测算 |
| 6.2 研究设计 |
| 6.2.1 计量模型的构建 |
| 6.2.2 变量设定与数据说明 |
| 6.2.3 研究方法与实证策略 |
| 6.3 金融结构对产业结构升级的直接影响效应检验 |
| 6.3.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 6.3.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 6.3.3 稳健性检验 |
| 6.4 本章小结 |
| 第七章 金融结构对产业结构升级间接影响效应的实证检验 |
| 7.1 中介变量的指标设定 |
| 7.1.1 中小企业成长指标设定 |
| 7.1.2 技术创新指标设定 |
| 7.1.3 主导产业发展指标设定 |
| 7.2 研究设计 |
| 7.2.1 研究方法 |
| 7.2.2 计量模型的构建 |
| 7.2.3 变量设定与数据说明 |
| 7.3 金融结构对产业结构升级的间接影响效应检验 |
| 7.3.1 基于融资结构的检验结果及分析 |
| 7.3.2 基于银行业结构的检验结果及分析 |
| 7.3.3 基于资本市场结构的检验结果及分析 |
| 7.4 本章小结 |
| 第八章 金融结构对产业结构升级非线性影响效应实证检验 |
| 8.1 研究设计 |
| 8.1.1 研究方法 |
| 8.1.2 计量模型的构建 |
| 8.1.3 变量设定与数据说明 |
| 8.2 基于金融结构门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.2.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.2.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.3 基于经济发展阶段门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.3.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.3.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.4 基于金融生态环境门槛的非线性影响效应检验 |
| 8.4.1 基于全国层面的检验结果及分析 |
| 8.4.2 基于分地区层面的检验结果及分析 |
| 8.5 本章小结 |
| 第九章 金融助力中国产业结构升级的对策 |
| 9.1 构筑金融结构与产业结构协调发展的新格局 |
| 9.1.1 弥补产业发展短板，促进经济提质增效 |
| 9.1.2 优化金融体系结构,提升金融服务水平 |
| 9.2 深化金融对产业结构升级的支持作用 |
| 9.2.1 促进金融结构与产业结构升级的适应性匹配 |
| 9.2.2 加强对重点领域与关键行业的资金支持 |
| 9.2.3 防范产业结构升级中的金融风险 |
| 9.3 完善差异化与动态化的金融支撑体系 |
| 9.3.1 实施差异化的金融支持产业结构升级策略 |
| 9.3.2 实施动态化的金融支持产业结构升级策略 |
| 9.4 本章小结 |
| 第十章 研究结论与展望 |
| 10.1 研究结论 |
| 10.2 进一步研究方向 |
| 参考文献 |
| 致谢 |
| 攻读博士学位期间取得的科研成果 |
| 作者简介 |
（4）吴晓求:中国不会出现全面性金融危机（论文提纲范文）
| 发展资本市场是我国的金融战略,而非实用主义 |
| 中国不会出现全面金融危机 |
| 金融体系开放才是真的开放 |
（5）政策执行与利益相关者的行动策略 ——中国证券市场的个案研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 缘起 |
| 第一章 导论 |
| 1.1 研究背景 |
| 1.1.1 社会背景 |
| 1.1.2 个案研究背景 |
| 1.1.3 迥异的市场现象 |
| 1.2 研究综述 |
| 1.2.1 利益相关者的定位 |
| 1.2.2 政策研究综述 |
| 1.2.3 社会学的证券市场研究 |
| 1.2.4 对经济学、社会学相关研究的评述 |
| 1.3 研究的问题与意义 |
| 1.3.1 研究问题 |
| 1.3.2 研究意义 |
| 第二章 社会学相关理论与分析框架 |
| 2.1 政策执行研究 |
| 2.1.1 “自上而下”模式 |
| 2.1.2 “自下而上”模式 |
| 2.1.3 整合型网络模式 |
| 2.2 组织决策分析 |
| 2.2.1 盎格鲁-撤克逊学派 |
| 2.2.2 法国学派 |
| 2.2.3 法国学派的主要观点 |
| 2.3 核心概念、分析框架与研究方法 |
| 2.3.1 核心概念 |
| 2.3.2 分析框架 |
| 2.3.3 案例研究方法及章节安排 |
| 2.4 研究资料收集 |
| 第三章 政策行动闭合:创设证券市场的政策执行与投资者的策略 |
| 3.1 建立证券市场政策的闭环 |
| 3.1.1 顶层设计行动取向 |
| 3.1.2 地方利益的行动嵌入 |
| 3.1.3 自由裁量权策略 |
| 3.2 投资者策略:确立行动态度 |
| 3.2.1 投资者的政策判断:把握行动机会 |
| 3.2.2 策略应对一:行动者的热情和行动 |
| 3.2.3 策略应对二:运用投票权表达态度 |
| 3.3 上市公司策略:立体化行动取向 |
| 3.3.1 对政策的判断 |
| 3.3.2 策略应对:确保行动的可行性 |
| 3.4 监管部门策略:确立行动基点 |
| 3.4.1 对政策的把握 |
| 3.4.2 策略应对一:抓住行动者的痛点 |
| 3.4.3 策略应对二:拓宽行动者的市场基础 |
| 3.5 小结:重视行动者的态度和多元互动关系 |
| 第四章 行动创新:“股改”的政策执行与上市公司的策略 |
| 4.1 “股改”的政策演变 |
| 4.1.1 “股价分置”和“利益分置 |
| 4.1.2 凝聚“股改”共识的博弈过程 |
| 4.1.3 “股改”方案的政策通道 |
| 4.2 上市公司策略:推进行动者的市场化 |
| 4.2.1 理解政策 |
| 4.2.2 策略应对一:与利益相关者互动 |
| 4.2.3 策略应对二:以投资者接受的“对价”交换市场化 |
| 4.3 投资者策略:不确定性中的“对价”博弈 |
| 4.3.1 评估政策 |
| 4.3.2 策略应对一:把握不确定性中的可控因素 |
| 4.3.3 策略应对二:谋求合理的“对价” |
| 4.4 监管部门策略:行动力整合 |
| 4.4.1 细化政策 |
| 4.4.2 策略应对一:发挥行政权力的整合优势 |
| 4.4.3 策略应对二:有效汇聚相关行动者的合力 |
| 4.4.4 策略应对三:超常规发展机构投资者 |
| 4.5 小结:重视证券市场的博弈与“不确定性” |
| 第五章 行动共建:IPO政策执行与监管部门的策略 |
| 5.1 IPO政策演进 |
| 5.1.1 IPO政策变迁的逻辑 |
| 5.1.2 以“科创板”推进“注册制”试点 |
| 5.2 监管部门策略:按游戏规则出牌 |
| 5.2.1 梳理IPO脉络 |
| 5.2.2 策略应对一:积极阐释未来行动方向 |
| 5.2.3 策略应对二:维护行动者的运行环境 |
| 5.3 机构投资者策略:侧重自身的利益思考 |
| 5.3.1 回应IPO注册制改革 |
| 5.3.2 策略应对：以市场化行为表达态度 |
| 5.4 上市公司策略:落实行动目标 |
| 5.4.1 分享IPO制度红利 |
| 5.4.2 策略应对一:利用好游戏规则 |
| 5.4.3 策略应对二:把握好游戏愿景 |
| 5.5 小结:完善证券市场的“游戏规则” |
| 第六章 “具体行动系统”的建构 |
| 6.1 政策执行逻辑的梳理 |
| 6.2 投资者行动策略的思考 |
| 6.3 对利益相关者集体行动的反思 |
| 6.4 “具体行动系统”的建构 |
| 6.4.1 “具体行动系统”的意涵 |
| 6.4.2 作为社会控制工具的“具体行动系统” |
| 6.4.3 证券市场也可能成为“具体行动系统” |
| 6.5 小结:“具体行动系统”解决思路的意义 |
| 第七章 结论:从行动策略到具体行动系统 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.1.1 结论的总体陈述 |
| 7.1.2 组织决策分析理论的独特作用 |
| 7.1.3 从行动策略到“具体行动系统” |
| 7.2 研究贡献 |
| 7.3 问题与建议 |
| 7.3.1 问题 |
| 7.3.2 建议 |
| 附录: 图表页码索引 |
| 主要参考文献 |
| 作者在攻读博士学位期间公开发表的成果 |
| 作者其他公开发表的成果摘要 |
| 致谢 |
（7）我国创业板市场退市制度创新策略研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 第1章 绪论 |
| 1.1 研究背景与意义 |
| 1.1.1 研究背景 |
| 1.1.2 研究意义 |
| 1.2 国内外创业板市场退市制度研究综述 |
| 1.2.1 创业板市场 |
| 1.2.2 国内外创业板市场研究 |
| 1.2.3 退市与退市制度 |
| 1.2.4 纳斯达克退市研究文献 |
| 1.2.5 我国股市退市研究文献 |
| 1.3 研究内容 |
| 1.4 研究方法及技术路线 |
| 第2章 理论研究 |
| 2.1 制度创新理论 |
| 2.1.1 制度创新理论内涵 |
| 2.1.2 制度创新原因及动力 |
| 2.1.3 制度创新过程 |
| 2.1.4 制度创新模式 |
| 2.1.5 制度创新作用 |
| 2.2 金融风险理论 |
| 2.2.1 理论基础 |
| 2.2.2 股票市场 |
| 2.2.3 投资行为理论 |
| 2.2.4 上市公司退市风险的定量测算 |
| 2.3 本章小结 |
| 第3章 我国创业板市场退市风险量化研究 |
| 3.1 建立财务风险指标 |
| 3.2 我国创业板上市公司财务风险的定量测算 |
| 3.2.1 Z-Score模型 |
| 3.2.2 我国主板市场Z-Score模型 |
| 3.2.3 适合我国创业板的风险模型 |
| 3.2.4 创业板财务风险再确认 |
| 3.3 我国创业板上市公司市场风险的定量测算 |
| 3.3.1 KMV Merton模型参数设定 |
| 3.3.2 模型样本选择 |
| 3.3.3 KMV Merton模型结果解读 |
| 3.4 我国创业板市场退市风险定量研究结果 |
| 3.5 本章小结 |
| 第4章 我国创业板市场退市制度现状分析 |
| 4.1 我国创业板市场的各项制度 |
| 4.1.1 我国创业板市场的上市与交易制度 |
| 4.1.2 创业板的退市制度 |
| 4.1.3 重新上市制度 |
| 4.2 我国创业板市场的现状对退市制度的影响 |
| 4.2.1 我国创业板市场审核严格时间长 |
| 4.2.2 我国创业板的规模过小进出难 |
| 4.2.3 不合理的投资者结构 |
| 4.3 我国创业板市场退市制度缺陷 |
| 4.3.1 没有风险预警机制 |
| 4.3.2 净利润来源不明确 |
| 4.3.3 保荐人短期行为 |
| 4.3.4 上市公司诚信失控 |
| 4.3.5 不完善的退市渠道 |
| 4.4 本章小结 |
| 第5章 中美创业板市场退市制度比较与借鉴 |
| 5.1 多层次的纳斯达克股票市场 |
| 5.1.1 先进的电子监控及严格的风险管控系统 |
| 5.1.2 纳斯达克上市及交易制度 |
| 5.1.3 纳斯达克退市制度 |
| 5.2 中美创业板市场退市制度比较 |
| 5.2.1 中美投资环境的宏观差异 |
| 5.2.2 退市制度的内容比较 |
| 5.2.3 退市制度的程序比较 |
| 5.3 纳斯达克退市制度的启发与借鉴 |
| 5.3.1 三级市场的优势 |
| 5.3.2 警示制度与整改期 |
| 5.3.3 退市警示程序 |
| 5.4 本章小结 |
| 第6章 我国创业板市场退市制度创新策略设计 |
| 6.1 创业板市场退市制度创新分析 |
| 6.1.1 退市制度创新主体 |
| 6.1.2 退市制度创新的动力 |
| 6.1.3 退市制度创新过程 |
| 6.2 创业板市场退市制度创新策略分析 |
| 6.2.1 创业板被动退市制度框架 |
| 6.2.2 被动退市的指标设定 |
| 6.2.3 风险模型及缺陷警示体系 |
| 6.2.4 警示整改退市流程 |
| 6.2.5 主动退市流程 |
| 6.3 退市制度创新的保障体系 |
| 6.3.1 退市公司的出路 |
| 6.3.2 创业板市场分层次管理 |
| 6.3.3 设立保险机制 |
| 6.3.4 强化落实与执行 |
| 6.4 本章小结 |
| 第7章 结论与展望 |
| 7.1 研究结论 |
| 7.2 主要创新点 |
| 7.3 研究局限与展望 |
| 参考文献 |
| 附表 |
| 附表1 选自腾博网站纳斯达克 1989-2015退市股票原因统计 |
| 附表2 股票 300022.SZ 2013-2015年股票交易收盘价 |
| 附表3 2014年11月纳斯达克的中概股在2016年 8 月前退市统计 |
| 附表4 6只选自纳斯达克45只样本股票退市日前2年多股价走势统计中一部分(Factsets) |
| 作者简介 |
| 在校期间所取得的科研成果 |
| 致谢 |
（8）中国金融衍生品市场非完备性问题研究（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 导论 |
| 一、历史纷争 |
| 二、问题提出 |
| 三、研究的方法 |
| 四、论文的框架 |
| 五、论文的创新和不足 |
| 第一章 金融衍生品市场完备性文献综述 |
| 第一节 不同时期研究重点和研究成果综述 |
| 一、衍生品市场公平性与合法性研究 |
| 二、20 世纪40-60 年代的资产组合理论研究 |
| 三、20 世纪70 年代以后的定价与交易策略研究 |
| 第二节 金融衍生品市场完备性相关文献综述 |
| 一、金融衍生品与基础市场关系文献综述 |
| 二、金融衍生品与金融创新文献综述 |
| 三、金融衍生品风险管理文献综述 |
| 四、金融衍生品监管文献综述 |
| 第二章 金融衍生品发展概况 |
| 第一节 金融衍生品的定义和分类 |
| 一、金融衍生品的定义 |
| 二、金融衍生品的分类 |
| 第二节 国外金融衍生品发展概况 |
| 一、二十世纪前金融衍生品产生过程 |
| 二、当代全球衍生品市场发展状况和特点 |
| 第三章 金融衍生品市场的帕累托最优存在性及实现 |
| 第一节 效率是金融衍生品市场完备性建设的首要标准 |
| 一、金融衍生品市场效率的同质性、外部性、时变性 |
| 二、与经济效率有关的三个概念：经济效率标准、社会福利函数和阿罗不可能性定理 |
| 第二节 帕累托最优状态与竞争均衡、完备性市场等价 |
| 一、帕累托最优、竞争均衡、完备性市场的定义 |
| 二、帕累托最优、竞争均衡、完备性市场等价机理 |
| 第三节 帕累托最优的条件、竞价实现 |
| 一、帕累托最优的条件 |
| 二、帕累托最优状态、一般均衡和完备性市场通过竞争价格得以实现 |
| 第四节 金融衍生品市场帕累托最优及评价指标 |
| 一、金融衍生品市场帕累托最优定义 |
| 二、金融衍生品市场帕累托最优的存在性 |
| 三、金融衍生品市场帕累托最优的条件、竞价实现 |
| 第四章 中国金融衍生品市场创新、金融深化及非完备性表征 |
| 第一节 中国衍生品市场发展与金融深化 |
| 一、中国衍生品市场在管制中创新演进 |
| 二、中国金融衍生品市场产品结构改善及金融深化 |
| 第二节 中国金融衍生品市场非完备性表征 |
| 一、机构保守，产品单一，金融衍生品市场创新不够 |
| 二、风险意识不强，对金融衍生品风险作用、风险形成机理、风险计量模型应用失当 |
| 三、金融衍生品尚未成为各行业规避风险、价格发现的金融利器 |
| 四、中国金融衍生品市场建设法律法规不健全，监管效率不高 |
| 第五章 非完备金融衍生品市场效率缺失及制度缺陷 |
| 第一节 非完备性中国金融衍生品市场功能发挥不全 |
| 一、中国金融衍生品市场的微观经济功能发挥基本正常 |
| 二、中国金融衍生品市场宏观经济效应发挥尚不充分 |
| 第二节 非完备中国金融衍生品市场制度缺陷原因分析——新制度经济学视角 |
| 一、中国衍生品市场制度演进过程不长 |
| 二、金融衍生品市场存在委托—代理中的逆向选择和道德风险 |
| 三、中国衍生品市场内生交易成本和外生交易成本均高 |
| 四、社会财富过于集中在政府手中有碍于中国金融衍生品市场发展 |
| 第六章 中国金融衍生品市场完备性的制度重构——帕累托改进 |
| 第一节 建设金融衍生品市场产业集群，增进规模效应 |
| 一、金融衍生品市场产业集群价值增值过程：基于价值链角度 |
| 二、发挥机构投资者作用，尤其是要培育投行、对冲基金和 CTA |
| 三、健全产业集群建设的保健因子 |
| 第二节 开发新产品，促进交易所转型 |
| 一、探索中国金融衍生品市场产品开发路径 |
| 二、促进交易所逐步由会员制转向公司制 |
| 第三节 引进风险计量模型，强化风险管控 |
| 一、金融衍生品风险度量的一般方法：希腊值模型、VaR 模型 |
| 二、斟酌使用灵敏度度量模型和风险价值度度量模型 |
| 第四节 制定《衍生品交易法》，对衍生品市场发展适度监管 |
| 一、金融衍生品市场的监管难点 |
| 二、发挥各类监管主体在衍生品市场监管方面的作用 |
| 三、金融危机后全球金融衍生品监管的主要趋势 |
| 四、审慎制定中国金融衍生品市场监管原则 |
| 五、制定《衍生品交易法》，在统一监管中规范金融衍生品市场 |
| 第五节 强化开放合作，促进中国金融衍生品市场国际化水平 |
| 一、积极“走出去”，勇敢参与国际竞争 |
| 二、谨慎“请进来”，提升国内衍生品市场开放水平 |
| 第七章 结论 |
| 参考文献 |
| 后记 |
（9）中国证券市场资源配置研究 ——基于制度分析（论文提纲范文）
| 摘要 |
| Abstract |
| 中文文摘 |
| 目录 |
| 绪论 |
| 一、选题背景 |
| 二、研究成果综述 |
| 三、研究目的及意义 |
| 四、研究方法 |
| 五、结构与体系 |
| 六、主要创新 |
| 第一章 概念界定及基础理论 |
| 第一节 基本概念的界定 |
| 一、资源配置 |
| 二、证券市场的资源配置 |
| 三、证券市场配置资源的方式 |
| 四、证券市场资源配置效率及评价标准 |
| 第二节 资源配置理论 |
| 一、马克思关于资源配置的理论及评述 |
| 二、西方学者关于资源配置效率的理论及评述 |
| 第三节 制度变迁理论 |
| 一、马克思关于制度变迁的理论 |
| 二、西方经济学者关于制度变迁的理论 |
| 三、制度变迁的动因 |
| 本章小结 |
| 第二章 中国证券市场资源配置及制度分析 |
| 第一节 中国证券市场发展的背景及规律 |
| 一、中国证券市场发展的背景 |
| 二、中国证券市场制度变迁的规律 |
| 第二节 中国证券市场资源配置模式的变迁及其评价 |
| 一、中国证券市场发展过程 |
| 二、中国证券市场上市资源配置模式的变迁 |
| 三、对中国证券市场资源配置效率的评价 |
| 第三节 中国证券市场资源配置的制度分析 |
| 一、中国证券市场的体制缺陷 |
| 二、中国证券市场的机制缺陷 |
| 三、中国证券市场的规则缺陷 |
| 本章小结 |
| 第三章 上市公司治理对资源配置的影响 |
| 第一节 公司治理的概述 |
| 一、公司治理的内涵 |
| 二、公司治理的影响因素 |
| 第二节 上市公司治理存在的问题及其对资源配置的影响 |
| 一、中国上市公司治理结构存在的问题 |
| 二、中国上市公司治理对资源配置的影响 |
| 本章小结 |
| 第四章 证券市场信息披露对资源配置的影响 |
| 第一节 证券市场信息和信息披露 |
| 一、证券市场产品的特性与信息 |
| 二、证券市场的价格、信息与资源配置效率的关系 |
| 三、信息披露的内容和原则 |
| 四、上市公司信息披露的意义 |
| 第二节 证券市场信息的理论分析 |
| 一、有效市场理论 |
| 二、不对称信息市场理论 |
| 第三节 中国证券市场信息披露存在的问题及对资源配置的影响 |
| 一、存在的问题 |
| 二、对资源配置的影响 |
| 本章小结 |
| 第五章 政府行为取向对证券市场资源配置的影响 |
| 第一节 市场失灵与政府的干预 |
| 一、政府对证券市场适度干预的必要性 |
| 二、中国政府对证券市场干预的作用 |
| 第二节 中国证券市场的政府失灵及其对资源配置的影响 |
| 一、政府失灵的表现形式 |
| 二、政府失灵给资源配置带来的影响 |
| 本章小结 |
| 第六章 金融危机对中国证券市场的影响 |
| 第一节 金融危机的爆发及原因分析 |
| 一、金融危机的由来 |
| 二、金融危机爆发的原因 |
| 第二节 金融危机对中国证券市场的影响 |
| 一、金融危机对中国股市的影响 |
| 二、金融危机对证券市场资源配置的影响 |
| 三、金融危机给中国证券市场带来的机遇 |
| 第三节 金融危机对中国证券市场发展的启示 |
| 一、坚持社会主义制度和改革开放 |
| 二、处理好实体经济与虚拟经济的关系 |
| 三、改革监管体制 |
| 四、完善信用制度 |
| 五、确保金融创新与维护金融安全的统一 |
| 本章小结 |
| 第七章 金融危机后中国证券市场资源配置的对策 |
| 第一节 加强制度创新 |
| 一、推进市场化发行制度 |
| 二、建立和完善证券市场价格稳定机制 |
| 三、建立多元化的流通体制 |
| 四、稳妥解决国有股减持和流通问题 |
| 五、通过股指期货引入卖空机制 |
| 第二节 完善上市公司治理结构 |
| 一、完善治理结构,提高上市公司的质量 |
| 二、保持公司财产和经营的独立性 |
| 三、建立劣质公司的退出机制 |
| 第三节 完善信息披露制度 |
| 一、建立强制性和自愿性的信息披露机制 |
| 二、建立股票价格机制以监控和筛选上市公司 |
| 三、严格信息披露的监管与执法 |
| 第四节 调整政府行为取向 |
| 一、明确政府的行为和角色定位 |
| 二、减少政府过度干预 |
| 三、建立科学化和透明化的政府决策机制 |
| 第五节 建立低碳经济下的绿色证券市场 |
| 一、绿色证券市场的含义 |
| 二、建立绿色证券市场的必要性 |
| 三、中国绿色证券市场形成的过程 |
| 四、建立低碳经济下绿色证券市场的措施 |
| 第六节 培养证券市场的凝聚力 |
| 一、影响证券市场的凝聚力的因素 |
| 二、证券市场凝聚力形成的策略 |
| 本章小结 |
| 第八章 结论 |
| 参考文献 |
| 攻读学位期间承担的科研任务与主要成果 |
| 致谢 |
| 个人简历 |
四、吴晓求：上市准备很重要（论文参考文献）
- [1]新发展格局下的金融发展与经济创新[J]. 黄益平,吴晓求,龚强,余昌华,王勋. 工信财经科技, 2021(05)
- [2]中国资本市场进一步开放的路径与对策研究[D]. 杨智超. 吉林大学, 2020(08)
- [3]金融结构对产业结构升级的影响效应研究[D]. 马微. 西北大学, 2019(04)
- [4]吴晓求:中国不会出现全面性金融危机[J]. 张军红,王德民. 经济, 2019(08)
- [5]政策执行与利益相关者的行动策略 ——中国证券市场的个案研究[D]. 倪华强. 上海大学, 2019(03)
- [6]我国金融体系市场化需持续推进[N]. 李茜. 上海金融报, 2017
- [7]我国创业板市场退市制度创新策略研究[D]. WEI SHUANGYING. 吉林大学, 2016(03)
- [8]中国金融衍生品市场非完备性问题研究[D]. 王飞. 中共中央党校, 2011(09)
- [9]中国证券市场资源配置研究 ——基于制度分析[D]. 陈月生. 福建师范大学, 2010(07)
- [10]金融危机引发对重大理论问题的再认识——访中国人民大学校长助理吴晓求[J]. 林铁钢. 中国金融, 2008(23)